Compliance per intermediari


Con il supporto di un Team di professionisti (Senior Auditor, Senior Sales manager, Avvocati specializzati nel settore), puoi mitigare il rischio di non conformità (compliance), e non correre il rischio di una sanzione pecuniaria o disciplinare Ivass, o di rilievi amministrativi in occasioni di ispezioni da parte dell’impresa mandante.


consulenza scrittaSERVIZIO QUICK

Per una consulenza rapida su un singolo tema sotto indicato scrivi un’email a:

commerciale@assicuriamocibene.it

Le materie in cui puoi richiedere un approfondimento:

  • Regole per l’iscrizione/cancellazione al RUI e comunicazioni obbligatorie
  • Requisiti di onorabilità/professionalità
  • Caratteristiche dei corsi di formazione/aggiornamento validi ai fini Ivass
  • Conto con gestione separata patrimoniale o fideiussione bancaria
  • Modalità per la registrazione degli incassi e tempi per il versamento nel conto
  • Modalità di pagamento dei premi consentiti
  • Trasparenza pre-contrattuale (7A-7B-Adeguatezza)
  • Esposizione nei locali della documentazione di trasparenza
  • Gestione reclami

Costo: 20€ a quesito.


SERVIZIO FULL 

In alternativa al servizio di consulenza rapida può esser fornita una consulenza approfondita in loco presso i tuoi locali che può includere: 

1 Assessment: compilazione di un questionario per individuare le aree in cui vi potrebbero esser maggiori carenze e rilascio di un cruscotto con la stima dei potenziali rischi
2 Meeting formativi / informativi  in loco o in conference-call, per colmare i gap individuati  nell’Assessment, sulle seguenti aree: Requisiti per lo svolgimento dell’attività e adempimenti annuali,Gestione del denaro,Trasparenza verso la clientela,Antiriciclaggio.
3 Revisione o predisposizione della documentazione: Modelli pre-contrattuale di trasparenza verso la clientela (7A,7B), Modelli di accordi di collaborazione con intermediari o collaboratori ,Lettere di incarico per la clientela (per Broker),Polizza a campione con documentazione allegata per verifica sulla trasparenza verso la clientela
4 Assistenza continuativa annuale su eventuali dubbi di natura normativa (previo appuntamento telefonico o via email) e aggiornamenti su nuove normative
5 Rilevazione rischi di non conformità. Verifica in loco sul rispetto della normativa di settore analizzando la documentazione a campione e le procedure adottate, presso la propria struttura o presso la sede operativa del collaboratore operante fuori dai locali, sulle seguenti aree.
6 Metodologia audit: Training e fornitura degli strumenti (manuale operativo, kpi e kri, carte di lavoro per i controlli), per svolgere in autonomia verifiche sulla compliance, sulla struttura interna e sui collaboratori esterni.

Il servizio Full può esser richiesto scrivendo a commerciale@assicuriamocibene.it

Costo: da valutare in funzione delle ore e delle attività necessarie.